中证协规范分析师参加外部评选:统一管理及报名,严禁任何形式拉选票

2019-10-09 来源:互联网 编辑:小狐 619人阅读

为规范证券分析师参加评选活动,维护分析师的职业声誉,推动合规、诚信、专业、稳健的行业文化建设,促进证券研究业务健康发展,构建资本市场良好生态,中国证券业协会下文简称“中证协”制定并发布了《证券分析师参加外部评选规范》

外部评选系上“紧箍咒”

规范要求证券公司应对分析师参加评选活动进行统一,建立分析师参加评选活动各个环节廉洁自律的内控机制;分析师参加评选活动应由证券公司统一报名,公司推荐的参评人员应为合规展业、勤勉尽责、具有良好职业道德的人员;证券公司应对计划参加的评选活动进行评估,对于不符合评估要求的,证券公司应拒绝参加。

对分析师参与证券公司之外第三方机构主办的对证券公司、分析师的研究能力进行评价的活动再次进行规范。协会要求,严禁分析师以各种形式向投票人请客送礼,包括礼金、旅游、红包、娱乐健身等利益,或者以其它变通的方式进行利益输送,同时严禁分析师以各种形式刊载或发送拉票信息,包括但不限于在群、朋友圈等各类自媒体上刊载或以形式发送拉票信息,以名、博客名或昵称附注形式显示拉票信息,或在研究服务时附带发送拉票信息等。

“不雅饭局”曾引爆新财富拉票乱象

还记得此前在业界有着 “ 券商奥斯卡 ” 之称的新财富最佳分析师评选活动吗?2018年9月17日,“新财富”评选投票刚刚开始,有关时任方正证券研究所副所长、通信互联网首席分析师马军与时任方正证券通信互联网行业分析师廖蕾的“不雅饭局”引发金融圈讨论。

据新京报此前报道,中,马军和一男子有亲密举动,廖某也与该男子有搂抱行为。正值“新财富最佳分析师”评选阶段,该饭局中又有业内人士参与,网友质疑马军等人有拉票嫌疑。

随后,方正证券内部对涉事两人进行停职调查,对马军的职级进行降级,从ED(Executive Director)降为SVP(Senior Vice President)并进行降薪处理,扣12个月绩效奖金。

2018年10月25日,湖南证监局官网披露了采取相关措施的决定, 对马军采取谈话措施。

据中证协今年6月28日披露,中证协作出对马军采取自律的决定,拟给予马军注销证券分析师执业证书、三年内不受理证券分析师执业注册申请的纪律处分,并履行了事先告知程序。

综合自新京报、每经网

本文相关词条概念解析:

分析师

分析师有很多种类:金融分析师、投资分析师、证券分析师、RCA分析师等。注册特许分析师-"RCA"。注册特许分析师公会(TheAssociationofRegisteredCharteredAnalysts,简称AssociationofRCA)在1999年(己卯年)成立,是全球首个集合管理、财务、金融、商业多领域的分析师团体,总部设在美国,RCA公会为制定高标准的专业道德准则(CodeofEthics)、教育(Education)被众多国家和地区的企业所认可和采用。公会在全球首创使用并颁发“RCA注册特许分析师”和“FRCA资深注册特许分析师”资格认证职衔。目前全球会员超过15000人,目前主要分布美国、加拿大等北美地区。

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